一、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到本公司（中登）上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司”）辦理。

二、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。

三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。

私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

四、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料：

（1）機構(gòu)證券賬戶注冊申請表；

（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；

（3）基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；

（4）基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；

（5）經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負責(zé)人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負責(zé)人）證明書及法定代表人（或負責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責(zé)人簽章）；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機構(gòu)關(guān)于核準該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（加蓋基金托管人公章）、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第（2）、（4）項材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

五、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件（加蓋公章），及時辦理變更登記。

六、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料。

七、當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

八、私募基金管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票（ST股）的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

九、私募基金參與本公司負責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對于同一托管人負責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結(jié)算。